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美国最高法院对SEC收回非法利润的时间限制进行​​了权衡

2018-12-26 06:20:01 

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华盛顿(路透社) - 美国最高法院周五同意审理涉及新墨西哥投资顾问的案件,该案件有可能限制美国证券交易委员会的权力,以追回因欺诈或其他不法行为而获得的非法利润

法院将审理投资顾问查尔斯·科克什(Charles Kokesh)提出的上诉,美国证券交易委员会于2009年起诉,因涉嫌从若干商业发展公司资金中挪用资金支付工资和奖金等费用

他正在寻求避免支付3490万美元的非法行为,这是一项恢复非法行为所得利润的合法条款

该案件取决于美国证券交易委员会是否有时间限制寻求不义之财的收益,这是监管机构经常用来阻止不法行为的补救办法

美国证券交易委员会目前面临着收取民事处罚的五年诉讼时效,这是2013年最高法院一致支持的时间限制

在该裁决中,法官们发现五年时间是在欺诈发生时开始的,而不是在何时开始发现

但是这五年的窗口目前不适用于撤销,美国证券交易委员会辩称,无论何时发生不当行为,都可以随时收回

“诉讼时效的目的是让人们在业务上有所确定,”Morvillo Abramowitz Grand Iason&Anello PC的合伙人Robert Anello说道,他是一名白领律师,正在关注此案,但没有参与在里面

“让人们捍卫古老的行为是不公平的

回忆褪色

文件消失

“美国证券交易委员会发言人拒绝发表评论,超出了副检察长代表该机构提交的文件

在陪审团认定Kokesh对美国证券交易委员会1995年至2006年发生的违规行为负责之后,一名联邦法官命令他支付240万美元的罚款,3490万美元的赔偿金和1800万美元的判决前利息

虽然处罚仅限于在五年时效期内发生的违法行为,但撤销行为涵盖了大大超过该时限的行为

Kokesh将法官的裁决提交给位于丹佛的美国第10巡回上诉法院,该法院称,五年诉讼时效并未涵盖撤销

Kokesh随后向最高法院提出上诉

第10巡回法院的裁决与亚特兰大第11届美国巡回上诉法院在另一案件中的先前裁决相冲突,后者发现该案件受时间限制

Kokesh的律师在法庭文件中表示,政府数据显示,自2013年最高法院裁决以来,美国证券交易委员会“越来越依赖于撤销”以最大限度地恢复

同样关注此案的Morvillo律师事务所的合伙人丹尼尔·内森表示,美国证券交易委员会试图将其在收购和处罚之间收取的资金分开的方式经常是武断的

“希望这一决定将增加他们对制裁的严谨性,”他补充道